發(fā)布單位	山西省人民政府 山西省人民政府	發(fā)布文號	晉政發(fā)〔2016〕42號
發(fā)布日期	2016-07-23	生效日期	2016-07-23
有效性狀態(tài)		廢止日期	暫無
屬性	其他	專業(yè)屬性	其他
備注	http://www.shanxi.gov.cn/sxszfxxgk/sxsrmzfzcbm/sxszfbgt/flfg_7203/szfgfxwj_7205/201608/t20160808_236776.shtml

各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：

　　為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號，以下簡稱《意見》）精神，切實(shí)推動政府職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見：

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

　　全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署及省委、省政府工作要求，深化商事制度改革，轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機(jī)制，正確處理政府和市場的關(guān)系，全力服務(wù)山西振興崛起，維護(hù)公平競爭的市場秩序。

　?。ǘ┗驹瓌t。

　　——職責(zé)法定。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管，按照法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定及省人民政府有關(guān)規(guī)定，厘清各部門市場監(jiān)管職責(zé)，推進(jìn)市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化。

　　——信用約束。加快推進(jìn)政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強(qiáng)化信用對市場主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　——協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

　　——社會共治。推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

　　二、嚴(yán)格行政審批事項(xiàng)管理

　　（一）嚴(yán)格執(zhí)行工商登記前置審批目錄。

　　各地、各部門要切實(shí)落實(shí)“先照后證”改革，按照法定條件和法定程序規(guī)范審批行為，實(shí)現(xiàn)審批行為的公開便利。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件向工商部門申請登記注冊。各地、各部門要嚴(yán)格按照國家工商總局公布的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄實(shí)施前置審批和管理，除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定外，一律不得設(shè)定工商登記前置審批事項(xiàng)，也不得通過備案或其他方式實(shí)施變相前置審批。

　?。ǘ┘訌?qiáng)工商登記后置行政審批事項(xiàng)管理。

　　經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄以外事項(xiàng)的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。其中，涉及后置審批事項(xiàng)的，經(jīng)營者領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后還要向相應(yīng)的后置審批實(shí)施部門申請領(lǐng)取相關(guān)許可文件、證件后方可經(jīng)營。各地、各部門要嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)及省人民政府公布的后置審批事項(xiàng)指導(dǎo)目錄實(shí)施后置審批和管理。后置審批指導(dǎo)目錄出現(xiàn)與法律、法規(guī)、規(guī)章不一致情況的，以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)；對后置審批指導(dǎo)目錄中的具體項(xiàng)目出現(xiàn)解釋和理解方面的爭議時(shí)，以依法有權(quán)作出相關(guān)解釋或裁決的權(quán)力機(jī)關(guān)的解釋或裁決為準(zhǔn)。

　　（三）工商登記后置審批事項(xiàng)目錄實(shí)行動態(tài)公開管理。

　　工商登記審批事項(xiàng)目錄在省人民政府門戶網(wǎng)站公布，實(shí)行動態(tài)公開管理。更新的方法是當(dāng)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院、省人民政府決定新增工商登記后置審批事項(xiàng)、取消工商登記后置行政審批事項(xiàng)、將前置審批事項(xiàng)改為后置審批事項(xiàng)或后置審批事項(xiàng)改為前置審批事項(xiàng)時(shí)，其項(xiàng)目涉及的省級審批實(shí)施部門（包括中直駐晉單位）、對全省該審批項(xiàng)目實(shí)施單位負(fù)有指導(dǎo)、管理、督促、檢查責(zé)任的省直相關(guān)部門，應(yīng)及時(shí)書面告知省工商局調(diào)整后置審批項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、實(shí)施單位名稱和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)，省工商局接到書面通知后應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)更新目錄，并通過省人民政府門戶網(wǎng)站向社會公布，以方便企業(yè)、群眾辦事和監(jiān)督。

　　三、完善部門聯(lián)動監(jiān)管機(jī)制

　?。ㄒ唬?shí)施“雙告知”制度。

　　在辦理登記注冊時(shí)，工商部門要按照省人民政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，告知申請人需要辦理審批方可經(jīng)營的經(jīng)營項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不從事相關(guān)經(jīng)營活動。在辦理登記注冊后，工商部門將依法公開的信息通過山西省市場主體信用公示（共享）系統(tǒng)告知同級相關(guān)審批、行業(yè)主管部門，并將相關(guān)信息同步推送至山西省信用信息共享平臺發(fā)布、共享。各相關(guān)部門要運(yùn)用山西省市場主體信用信息公示（共享）系統(tǒng)，及時(shí)認(rèn)領(lǐng)涉及本部門行政審批事項(xiàng)或?qū)儆诒静块T主管職責(zé)的市場主體，做好后續(xù)行政審批服務(wù)和監(jiān)督管理工作。

　?。ǘ┟鞔_市場監(jiān)管職責(zé)。

　　各有關(guān)部門要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，切實(shí)履行市場監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要依照《意見》要求及省人民政府公布的工商登記審批事項(xiàng)指導(dǎo)目錄認(rèn)真履行職責(zé)。工商部門負(fù)責(zé)對屬于無需審批經(jīng)營項(xiàng)目的無照經(jīng)營行為進(jìn)行查處，并依法配合審批部門或行業(yè)主管部門查處無證經(jīng)營行為；對既無證、也無照從事需要審批而未經(jīng)審批行業(yè)的無證無照經(jīng)營活動，按照優(yōu)先適用上位法和特別法的原則，由審批部門或行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)牽頭、工商部門配合進(jìn)行查處（法律另有規(guī)定的除外）。在查處無證、無照經(jīng)營中，審批部門或行業(yè)主管部門有專門執(zhí)法力量的，由其牽頭負(fù)責(zé)查處，沒有執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，可以申請省人民政府按照《中華人民共和國行政處罰法》第十六條規(guī)定，授權(quán)工商部門行使有關(guān)行政處罰權(quán)，經(jīng)依法授權(quán)后由工商部門牽頭、審批部門或行業(yè)主管部門配合進(jìn)行查處。行業(yè)主管部門和其他有關(guān)部門依法對其主管的行業(yè)、領(lǐng)域違反本行業(yè)、本領(lǐng)域秩序法律、法規(guī)的行為進(jìn)行查處。法律、法規(guī)沒有明確監(jiān)管職責(zé)或規(guī)定不明確的，由各級人民政府按照推進(jìn)統(tǒng)一市場監(jiān)管、加強(qiáng)綜合執(zhí)法的要求，明確監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé)，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)，實(shí)現(xiàn)無縫銜接。

　　四、完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制

　　（一）做好信息公示工作。

　　各有關(guān)部門要通過山西省市場主體信用公示（共享）系統(tǒng)和山西省信用信息共享平臺，認(rèn)真履行公示市場主體信息的法定職責(zé)。政府各部門除在本部門網(wǎng)站及時(shí)公示行政許可、行政處罰信息外，要通過山西省市場主體信用信息公示（共享）系統(tǒng)報(bào)送行政許可、行政處罰等信息，并同步向山西省信用信息共享平臺報(bào)送。政府各部門要堅(jiān)持“誰產(chǎn)生、誰公示、誰負(fù)責(zé)”和“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，規(guī)范、完整、清晰、準(zhǔn)確地向社會公開市場主體信用信息，方便社會群眾查詢，自覺接受社會監(jiān)督。

　?。ǘ┙⑿畔⒒ヂ?lián)共享機(jī)制。

　　加快建立山西省市場主體信用信息公示（共享）系統(tǒng)和山西省信用信息共享平臺，建立市場主體信用信息互聯(lián)共享目錄及相關(guān)信息征集、存儲、交換與共享機(jī)制，推進(jìn)部門之間監(jiān)管信息推送、限時(shí)反饋和互聯(lián)共享制度化、規(guī)范化、程序化建設(shè)，加快構(gòu)建部門協(xié)同監(jiān)管新機(jī)制。各相關(guān)審批部門、行業(yè)主管部門和其他部門要實(shí)現(xiàn)與山西省市場主體信用公示（共享）系統(tǒng)和山西省信用信息共享平臺的聯(lián)通對接，確保實(shí)現(xiàn)市場主體登記注冊、行政審批、行業(yè)主管部門及其他部門之間信息實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，并將依法公開的有關(guān)信息記于對應(yīng)的企業(yè)名下。要加大事關(guān)群眾切身利益的重點(diǎn)領(lǐng)域行政執(zhí)法力度，依法懲處各類違法行為。通過構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)比對機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫穿，支撐事中事后監(jiān)管，有效形成工作合力。

　　（三）建立監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測研判機(jī)制。

　　工商部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強(qiáng)研判分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力。廣泛運(yùn)用信息技術(shù)手段，增強(qiáng)監(jiān)測和預(yù)判能力，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，立即開展跟蹤檢查和專項(xiàng)整治，提高監(jiān)管針對性和有效性。要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄋ模┙⒔∪?lián)合懲戒機(jī)制。

　　認(rèn)真貫徹落實(shí)國家關(guān)于失信企業(yè)（社會主體）協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒有關(guān)文件要求，對違法市場主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施。建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)（社會主體）名單、失信被執(zhí)行人名單的企業(yè)（社會主體）依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。

　?。ㄎ澹┙?ldquo;雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

　　深入推進(jìn)簡政放權(quán)，加快政府職能和市場監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，全面推行“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管，普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的抽查機(jī)制，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫，通過搖號等方式，隨機(jī)抽取檢查對象、選派執(zhí)法檢查人員，防止任性檢查和人為干擾，減少監(jiān)管部門執(zhí)法檢查權(quán)力尋租空間，消除市場主體違法動機(jī)的僥幸心理。

　　五、構(gòu)建社會共治格局

　?。ㄒ唬?qiáng)化市場主體責(zé)任。

　　各地、各部門要采取守信激勵(lì)和失信懲戒措施，促使市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導(dǎo)市場主體充分認(rèn)識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵(lì)支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評價(jià)服務(wù)，客觀公正記錄、公開交易評價(jià)和消費(fèi)評價(jià)信息。強(qiáng)化企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為并承擔(dān)社會責(zé)任。

　?。ǘ┩七M(jìn)行業(yè)自律。

　　加快培育發(fā)展行業(yè)協(xié)會等社會組織，推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。通過政府購買服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會開展信用評級、咨詢服務(wù)、法律培訓(xùn)、監(jiān)管效果評估，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)。建立政府部門與行業(yè)協(xié)會商會間的信息互聯(lián)共享、參與協(xié)作機(jī)制。發(fā)揮和借助行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。不得對轉(zhuǎn)移到行業(yè)協(xié)會實(shí)行自律管理的事項(xiàng)進(jìn)行變相審批，不得向企業(yè)亂攤派、亂收費(fèi)。

　?。ㄈ┌l(fā)揮市場專業(yè)化組織監(jiān)督作用。

　　大力依靠消費(fèi)者協(xié)會等社會組織，及時(shí)了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查。積極支持有專業(yè)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)、信用評價(jià)機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與市場監(jiān)督。支持仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機(jī)制，培育、發(fā)展和依法規(guī)范社會信用評價(jià)機(jī)構(gòu)，支持開展社會化信用信息公示服務(wù)。

　?。ㄋ模┘訌?qiáng)社會和輿論監(jiān)督。

　　各地、各部門要進(jìn)一步健全公眾投訴機(jī)制，建立社會輿論監(jiān)督平臺，鼓勵(lì)社會公眾及時(shí)反映企業(yè)在誠信、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量以及依法經(jīng)營等方面的問題，廣泛參與市場主體監(jiān)督。健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，完善有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，依法為舉報(bào)人保密。強(qiáng)化消費(fèi)糾紛調(diào)處工作，提升維權(quán)成效。加強(qiáng)輿論宣傳教育，曝光典型案件，提高公眾認(rèn)知和防范能力。對群眾舉報(bào)投訴、新聞媒體反映的問題，市場監(jiān)管部門要認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，及時(shí)依法做出處理，并依法向社會公布處理結(jié)果。

　　六、加強(qiáng)組織實(shí)施

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

　　加強(qiáng)市場監(jiān)管是各級人民政府的重要職責(zé)。省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解和督促檢查等事項(xiàng)，確保各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序。各地、各部門要建立相應(yīng)的制度，結(jié)合本地、本部門實(shí)際研究制定工作方案，明確監(jiān)管責(zé)任和分工，細(xì)化監(jiān)管舉措，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌推進(jìn)，形成全省上下“一盤棋”、合力抓落實(shí)的工作格局。各地要強(qiáng)化組織、機(jī)制、經(jīng)費(fèi)保障，推動各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。

　?。ǘ┘訌?qiáng)宣傳引導(dǎo)。

　　通過多種途徑、多種形式宣傳加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意義和各相關(guān)部門的職責(zé)、措施，及時(shí)發(fā)布有關(guān)監(jiān)管改革信息，加強(qiáng)重要監(jiān)管工作和改革措施的解讀宣傳，鼓勵(lì)引導(dǎo)社會公眾廣泛參與，形成全社會理解改革、關(guān)心改革和支持改革的良好氛圍。

　?。ㄈ┘訌?qiáng)督查問責(zé)。

　　各地、各部門要加強(qiáng)對本意見貫徹落實(shí)的監(jiān)督檢查，督導(dǎo)本地、本部門、本系統(tǒng)有序推進(jìn)各項(xiàng)工作，對協(xié)調(diào)配合不力、工作推進(jìn)滯后、延誤改革進(jìn)程的單位和個(gè)人，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)?？h級以上人民政府督查、審計(jì)部門要加強(qiáng)對政策落實(shí)情況的督查考核和跟蹤審計(jì)，對改革推進(jìn)不力、不依法履行監(jiān)管職責(zé)等問題，加大履職問責(zé)和許可項(xiàng)目審計(jì)力度，依法依紀(jì)追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任，確保改革各項(xiàng)措施落到實(shí)處。

　　山西省人民政府

　　2016年7月23日